金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及其(qí)他国(guó)家(jiā)和地(dì)区的境外投(tóu)资者(zhě)可(kě)通过两地基础设施(shī)互联互(hù)通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换通(tōng)报价(jià)商）需(xū)与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率(苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗lǜ)互换集中清算业(yè)务的(de)清(qīng)算会员或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银(yín)行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司(sī)建立中央对手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供(gōng)清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算(suàn)所(suǒ)之间(jiān)的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机(jī)制(zhì)，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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