金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位(wè分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗i)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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