科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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