直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁"image1">

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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