零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(x农村信用社几点上班下班时间iàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查(农村信用社几点上班下班时间chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备农村信用社几点上班下班时间(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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