科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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