在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhà兰州女人为什么戴头巾i)券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)兰州女人为什么戴头巾开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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