零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rè分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例n)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(sh分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例è)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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