近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接连被通报广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区>

　　5月11日，中国银行间市场(chǎn广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区g)交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构。

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多(duō)期(qī)债务融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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