科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhò双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的ng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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