金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(f电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的ǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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