昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的(de)通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(z孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗hèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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