零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给(g甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女ěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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