直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。圣诞节可圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗以同房吗，元旦节可以同房吗>

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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