近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销非金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查处(chù)四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定和(hé)自律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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