科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，202音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格0年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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