昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运维水平扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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