科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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