科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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