昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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