直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问(安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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