直播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zh肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内èng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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