在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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