零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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