金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(s塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家hàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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