零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没(mé切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸i)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在(z切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸ài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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