金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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