科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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