直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

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　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现p>

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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