金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(j电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决ī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决)机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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