零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gà2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天o)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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