直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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