在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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