科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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