昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)充电宝100wh等于多少毫安定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(q充电宝100wh等于多少毫安ǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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