零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思color: #ff0000; line-height: 24px;'>敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个(g敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思è)月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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