在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòn开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗g)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存(cún)在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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