昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不(正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢bù)得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国(guó)证监(jiān)正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢会及(jí)其派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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