昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的阴肖是指哪几个肖信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源(yuán)保阴肖是指哪几个肖障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)阴肖是指哪几个肖定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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