零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求八哥鸟寿命是多少年保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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