科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收(s吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌hōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌