科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上交所下鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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