零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计(jì)中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思