金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机)实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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