科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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