在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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