在“扶优限劣”的(de)基本km是公里吗，1km等于多少公里方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 km是公里吗，1km等于多少公里