零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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