零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

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　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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