昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的(de)各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货(希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高huò)业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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